美国证券交易委员会（SEC）在 2024 财年的罚款和投资者救济创下历史新高。根据年度报告，该机构的执法行动带来了 82 亿美元的罚款和对投资者的补偿，尽管案件数量与前一年相比下降了 26%。
即将离任的美国证券交易委员会主席加里-根斯勒（Gary Gensler）周五在声明中表示：”执法部门的意志坚定不移，无论事实和法律指向何方，我们都会依法追究不法行为者的责任。”
在截至 9 月 30 日的一年中，SEC 的执法行动带来了 21 亿美元的民事罚款和 61 亿美元的罚没款，即把不义之财归还给受到伤害的人。
美国证券交易委员会的罚款和赔偿总额中约有一半与一起案件有关： Terraform Labs 及其联合创始人 Do Kwon。 他们被认定对公司 2022 年的内爆负有欺诈责任，导致数十亿美元的投资者资产化为乌有。
今年 6 月，Terraform 同意支付 44.7 亿美元，以了结美国证券交易委员会的诉讼。
美国证券交易委员会打击了金融公司使用 WhatsApp 等非渠道消息服务处理公务的行为。 去年，70 多家公司同意支付 6 亿多美元的民事罚款。
在另一起值得注意的案件中，摩根士丹利支付了总计 1.66 亿美元的赔偿金，以了结对其多年欺诈行为的指控，该欺诈行为涉及披露被称为大宗交易的大量股票销售的机密信息。
自 中文业界资讯站
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